證券投資基金銷售管理辦法
第一章??總??則?
第一條??為了規(guī)范公開募集證券投資基金（以下簡稱基金）的銷售活動(dòng)，促進(jìn)證券投資基金市場健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條??本辦法所稱基金銷售，包括基金銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額申購、贖回等活動(dòng)。
基金銷售機(jī)構(gòu)是指基金管理人以及經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）及其派出機(jī)構(gòu)注冊的其他機(jī)構(gòu)。
其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)就其參與基金銷售業(yè)務(wù)的環(huán)節(jié)適用本辦法。其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)包括為基金銷售機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)、基金銷售結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記等與基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。
第三條??基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，不得損害國家利益、社會(huì)公共利益和基金投資人的合法權(quán)益。
第四條??基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守基金合同、基金銷售協(xié)議的約定，遵循公開、公平、公正的原則，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。
第五條??基金銷售結(jié)算資金是基金投資人的交易結(jié)算資金，涉及基金銷售結(jié)算專用賬戶開立、使用、監(jiān)督的機(jī)構(gòu)不得將基金銷售結(jié)算資金歸入其自有財(cái)產(chǎn)。禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用基金銷售結(jié)算資金。相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，基金銷售結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。
基金銷售結(jié)算資金是指由基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)等基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)歸集的，在基金投資人結(jié)算賬戶與基金財(cái)產(chǎn)托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的基金申購（認(rèn)購）、贖回、現(xiàn)金分紅等資金。
第六條??中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對基金銷售活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。
第七條??中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會(huì)）依據(jù)法律法規(guī)和自律規(guī)則，對基金銷售活動(dòng)進(jìn)行自律管理，并對基金銷售人員進(jìn)行資格管理。
基金銷售機(jī)構(gòu)及基金銷售服務(wù)機(jī)構(gòu)可以加入基金業(yè)協(xié)會(huì)，接受行業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理。
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第二章??基金銷售機(jī)構(gòu)
第八條??基金管理人可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。商業(yè)銀行（含在華外資法人銀行，下同）、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊并取得相應(yīng)資格。
第九條??商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)申請注冊基金銷售業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行；
（二）財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定；
（三）有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施；
（四）有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，且符合中國證監(jiān)會(huì)對基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的有關(guān)要求，基金銷售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、中國證券登記結(jié)算公司相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；
（五）制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證監(jiān)會(huì)對基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求；
（六）有評價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級的方法體系；
（七）制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷售業(yè)務(wù)管理制度，符合中國證監(jiān)會(huì)對基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的有關(guān)要求；
（八）有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度；
（九）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第十條??商業(yè)銀行申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）有專門負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門；
（二）資本充足率符合國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定；
（三）最近3年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰；
（四）公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2，負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷；公司主要分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格；
（五）國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲(chǔ)蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于30人；城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于20人。
第十一條? ?證券公司申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）有專門負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門；
（二）凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定；
（三）最近3年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；
（四）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間，最近3年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰；
（五）沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)；
（六）公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2，負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷；公司主要分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格；
（七）取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人。
第十二條??期貨公司申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）有專門負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門；
（二）凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定；
（三）最近3年沒有挪用客戶保證金等損害客戶利益的行為；
（四）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間，最近3年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰；
（五）沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)；
（六）公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2，負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷；公司主要分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格；
（七）取得基金從業(yè)資格的人員不少于20人。
第十三條??保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)是指在中華人民共和國境內(nèi)經(jīng)中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司和保險(xiǎn)代理公司。
保險(xiǎn)公司申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）有專門負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門；
（二）注冊資本不低于5億元人民幣；
（三）償付能力充足率符合國務(wù)院保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定；
（四）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間，最近3年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰；
（五）沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更或者訴訟、仲裁等重大事項(xiàng)；
（六）公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2，負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷；公司主要分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格；
（七）取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人。
保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司和保險(xiǎn)代理公司申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）有專門負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門；
（二）注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；
（三）公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷；
（四）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間，最近3年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰；
（五）沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更或者訴訟、仲裁等重大事項(xiàng)；
（六）公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2，負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷；公司主要分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格；
（七）取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人。
第十四條??證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）有專門負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門；
（二）注冊資本不低于2000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；
（三）公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷；
（四）持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度；
（五）最近3年沒有代理投資人從事證券買賣的行為；
（六）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；最近3年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰；
（七）沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)；
（八）公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2，負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷；公司主要分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格；
（九）取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人。
第十五條??獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)可以專業(yè)從事基金及其他金融理財(cái)產(chǎn)品銷售，其申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）為依法設(shè)立的有限責(zé)任公司、合伙企業(yè)或者符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式；
（二）有符合規(guī)定的經(jīng)營范圍；
（三）注冊資本或者出資不低于2000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；
（四）有限責(zé)任公司股東或者合伙企業(yè)合伙人符合本辦法規(guī)定；
（五）沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響機(jī)構(gòu)正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)；
（六）高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷；
（七）取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人。
??? ?第十六條??獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的，其股東可以是企業(yè)法人或者自然人。
?????企業(yè)法人參股獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度，財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定；
（二）最近3年沒有受到刑事處罰；
（三）最近3年沒有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰；
（四）最近3年在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄；
（五）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間。
自然人參股獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）有從事證券、基金或者其他金融業(yè)務(wù)10年以上或者證券、基金業(yè)務(wù)部門管理5年以上或者擔(dān)任證券、基金行業(yè)高級管理人員3年以上的工作經(jīng)歷；
（二）最近3年沒有受到刑事處罰；
（三）最近3年沒有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰；
（四）在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄；
（五）無到期未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)；
（六）最近3年無其他重大不良誠信記錄。
第十七條??獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以合伙企業(yè)形式設(shè)立的，其合伙人應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）有從事證券、基金或者其他金融業(yè)務(wù)10年以上或者證券、基金業(yè)務(wù)部門管理5年以上或者擔(dān)任證券、基金行業(yè)高級管理人員3年以上的工作經(jīng)歷；
（二）最近3年沒有受到刑事處罰；
（三）最近3年沒有受到金融監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰；
（四）在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄；
（五）無到期未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)；
（六）最近3年無其他重大不良誠信記錄。
第十八條??申請基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交申請材料。
申請期間申請材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交更新材料。
第十九條? ???中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依照《行政許可法》的規(guī)定，受理基金銷售業(yè)務(wù)資格的注冊申請，并進(jìn)行審查，作出注冊或不予注冊的決定。
第二十條??依法必須辦理工商變更登記的，申請人應(yīng)當(dāng)在收到批準(zhǔn)文件后按照有關(guān)規(guī)定向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù)。
第二十一條??獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）內(nèi)部控制完善，經(jīng)營穩(wěn)定，有較強(qiáng)的持續(xù)經(jīng)營能力，能有效控制分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)；
（二）最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰；
（三）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；
（四）擬設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)有符合規(guī)定的辦公場所、業(yè)務(wù)人員、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；
（五）擬設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)有明確的職責(zé)和完善的管理制度；
（六）擬設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)取得基金從業(yè)資格的人員不少于2人；
（七）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格時(shí)已經(jīng)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)符合上述條件。
第二十二條??獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，變更經(jīng)營范圍、注冊資本或者出資、股東或者合伙人、高級管理人員的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)經(jīng)營期間取得基金從業(yè)資格的人員少于10人或者分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營期間取得基金從業(yè)資格的人員少于2人的，應(yīng)當(dāng)于5個(gè)工作日內(nèi)向工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并于30個(gè)工作日內(nèi)將人員調(diào)整至規(guī)定要求。
獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)按照前款規(guī)定備案后，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)根據(jù)本辦法第十五條、第十六條、第十七條、第十八條的規(guī)定進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管。對于不符合基金銷售機(jī)構(gòu)資質(zhì)條件的機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正，逾期未予改正的，取消基金銷售業(yè)務(wù)資格。
第二十三條??取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)將機(jī)構(gòu)基本信息報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，并予以定期更新。
第二十四條??基金銷售機(jī)構(gòu)合并分立，基金銷售業(yè)務(wù)資格按下述原則管理：
（一）基金銷售機(jī)構(gòu)新設(shè)合并的，新公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法的規(guī)定向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊，在新公司未完成注冊前，合并方基金銷售業(yè)務(wù)資格部分終止，新公司6個(gè)月內(nèi)仍未完成注冊的，合并方基金銷售業(yè)務(wù)資格終止；
（二）基金銷售機(jī)構(gòu)吸收合并且存續(xù)方不具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的，存續(xù)方應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法的規(guī)定向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊，在存續(xù)方完成注冊前，被合并方基金銷售業(yè)務(wù)部分終止，存續(xù)方6個(gè)月內(nèi)仍未完成注冊的，被合并方基金銷售業(yè)務(wù)資格終止；
（三）基金銷售機(jī)構(gòu)吸收合并且被合并方不具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在被合并方分支機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）符合基金銷售規(guī)范要求后，按本辦法第二十二條、第二十三條的要求備案，同時(shí)按照基金銷售信息管理平臺(tái)的相關(guān)要求將系統(tǒng)整合報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；
（四）基金銷售機(jī)構(gòu)吸收合并，合并方和被合并方均具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的，合并方應(yīng)當(dāng)按照基金銷售信息管理平臺(tái)的相關(guān)要求將系統(tǒng)整合報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；
（五）基金銷售機(jī)構(gòu)分立的，新公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法的規(guī)定向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊。
基金銷售業(yè)務(wù)資格部分終止的，基金銷售機(jī)構(gòu)可以辦理銷戶、贖回、轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出等業(yè)務(wù)，不得辦理開戶、認(rèn)購、申購等業(yè)務(wù)。
第三章??基金銷售支付結(jié)算
第二十五條??基金銷售機(jī)構(gòu)可以選擇商業(yè)銀行或者支付機(jī)構(gòu)從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)。基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?；痄N售結(jié)算資金安全、及時(shí)、高效的劃付。
第二十六條??基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)選擇具備下列條件的商業(yè)銀行或者支付機(jī)構(gòu)從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)：
（一）有安全、高效的辦理支付結(jié)算業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)。該信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具有合法的知識產(chǎn)權(quán)，且與合作機(jī)構(gòu)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)完成聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；
（二）制訂了有效的風(fēng)險(xiǎn)控制制度；
（三）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第二十七條??從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第二十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具有基金銷售業(yè)務(wù)資格。
商業(yè)銀行為基金銷售機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)商業(yè)銀行從事支付結(jié)算服務(wù)的價(jià)格收取相關(guān)費(fèi)用。商業(yè)銀行收取超出支付結(jié)算服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)當(dāng)與基金銷售機(jī)構(gòu)簽訂銷售協(xié)議，并提供基金銷售相關(guān)服務(wù)，履行基金銷售相關(guān)責(zé)任。
第二十八條??從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的支付機(jī)構(gòu)除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第二十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)取得中國人民銀行頒發(fā)的《支付業(yè)務(wù)許可證》，且公司基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)賬戶應(yīng)當(dāng)與公司其他業(yè)務(wù)賬戶有效隔離。
第二十九條??基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)、基金份額登記機(jī)構(gòu)可以在具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者從事客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行開立基金銷售結(jié)算專用賬戶。
基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)、基金份額登記機(jī)構(gòu)開立基金銷售結(jié)算專用賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)就賬戶性質(zhì)、賬戶功能、賬戶使用的具體內(nèi)容、監(jiān)督方式、賬戶異常處理等事項(xiàng)以監(jiān)督協(xié)議的形式與基金銷售結(jié)算資金監(jiān)督機(jī)構(gòu)做出約定。
基金銷售結(jié)算專用賬戶是指基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)用于歸集、暫存、劃轉(zhuǎn)基金銷售結(jié)算資金的專用賬戶。
